韩国推动知识产权金融之路(一)

编译:陈祺、侯剑 指导:钟基立

“多数的经济变革对于能够快速应对的国家而言都意味着发展机遇。企业投资向无形资产的转变也同样如此。可快速适应无形经济需求的国家往往能够获得先发优势。”(这里的投资特指:企业、政府或第三部门的支出中形成固定资产(非金融资产)的部分)——《无形经济的崛起》,[英]乔纳森·哈斯克尔(Jonathan Haskel) [英]斯蒂安·韦斯特莱克(Stian Westlake)著,谢欣译。

根据《2019年中国知识产权发展状况评价报告》,2018年韩国的知识产权环境指数满分,知识产权绩效排名紧跟我国。【注1】根据WIPO发布的《2020年全球创新指数(GII)》中的2020年全球创新指数排名,韩国排名第10位,比2019年的第11位上升了一位,成为继新加坡之后第二个进入前十的亚洲国家(2020年中国整体排名第14位)。

2020年7月,为推进知识产权金融市场的建立,韩国知识产权局(以下简称为“KIPO”)发布了《推进知识产权金融战略》,包括4大战略14项具体任务,旨在通过知识产权形成新的投资市场,引导个人和企业创新,为经济提供“新的活力”。此前在韩国,政府为了实现“创造经济”,各个部门已提出了多方面的IP金融发展方案,同时为了实现具有韩国特色的IP金融,采取了设立IP Cube Partners、Intellectual Discovery等专利管理专门企业,开发IP价值评估体系等措施。【注2】

本文将借此契机,观察韩国知识产权金融的发展近况,及韩国政府为快速适应无形经济需求作出的努力,包括《推进知识产权金融战略》的主要内容。

一、 韩国知识产权金融的发展

在韩国,知识产权金融的发展,采取了政府主导的方式,如由政府向特定产业以优惠金融条件进行支援,防止市场失败。2005年,韩国政府成立并运行了“韩国母基金”(KFoF, Korea Fund of Funds),目的是为创业投资提供稳定的资金来源,投资领域包括文创产业,以及申请了知识产权并将其商业化的公司。

来源:MARKET WATCH (Korea Venture Investment Corporation Semi-Annual Journal INTERNATIONAL EDITION 1H 2020 VOL.03)
来源:Korea Venture Investment Corporation官网(https://www.kvic.or.kr/en/business/business1_1)

2017年,文在寅政府上台后,积极推进了一系列“盘活知识产权的金融政策”,包括《推进动产金融战略》(18年5月);《推进知识产权金融的综合措施》(18年12月);创新金融愿景宣布仪式(19年3月);《扩张第二次创业热潮战略》(19年3月);《推进知识产权金融战略》(20年7月)等。

据KIPO《2019年度报告》,以及2020年7月2日发布的《推进知识产权金融战略》,2019年,韩国由知识产权支持的金融交易总额达到1.35万亿韩元(约80.8亿人民币),较2018年增长了77%。其中占比最大的是知识产权保证融资(约43亿人民币),该种模式是由政策母基金(技术保证基金、信用保证基金),依据知识产权的情况,提供保证担保,向民营银行贷款。【注3】

就目前了解到的信息而言,韩国目前的知识产权证券化的规模较小,如在2019年4月,兴国证券创建并出售了价值114亿韩元(约6800万元人民币)的知识产权证券化基金(基础资产为标准专利池许可使用费)。(《韩国推动知识产权金融之路(四)》附该案例介绍)

来源:KIPO官网,《2019年度报告》
来源:KIPO官网,《推进知识产权金融战略》(2020年)

为了推进知识产权金融,KIPO指定和补贴了专业的评估机构,专门负责维持和提高知识产权评估的质量。此外,自2020年初开始,KIPO建立了一个知识产权质押的回购机构,为IP担保金融设立了回收基金,通过从商业银行回购质押的知识产权(还款违约的情况下),进一步降低了金融机构的风险,推动了知识产权金融。

KIPO计划重点提高对知识产权作为金融资产的认识,提高将知识产权作为投资目标的认可度,活跃知识产权金融,帮助中小企业和初创企业利用知识产权资产发展,以实现国家创新增长。

2020年7月2日,KIPO发布了《推进知识产权金融战略》(英译文:IP financial investment promotion strategy),宣布了4个战略的14项具体任务,计划在2024年,将知识产权金融市场的规模扩大到6万亿韩元(约359亿人民币)。

四大战略分别为:①挖掘和创造有投资前景的知识产权;②知识产权金融产品多样化;③引导资本流入知识产权金融市场;④建立和完善投资友好型基础设施。

具体任务包括:①通过专利审查员推荐、征集和内外部专家筛选后,挖掘有投资潜力的专利,提供给民营机构;②建立知识产权投资友好性税制、手续费体系;③建立适合各种投资者的民间知识产权投资基金;④对《资产证券化法》进行权威解释,通过信托方式解决与知识产权证券化相关法律的不确定性,等等。


 【注1】《2019年中国知识产权发展状况评价报告》。

  【注2】[韩]崔哲、[韩]裵桐淅,[韩]张源埈,[韩]孙秀姃著,金善花译:《知识产权金融》,知识产权出版社2017年版,第3页。

 【注3】研究院联合北京中金浩资产评估有限责任公司编制并发布的《全国知识产权证券化项目发行情况分析报告(2020)》,https://mp.weixin.qq.com/s/usbFnBk-8K1AytFCAUPJzw

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